【關(guān)鍵詞】

證券賬戶出借??證券賬戶實(shí)名制??

【案情簡介】

鄭某文中山證券賬戶于2020年7月6日開立，2023年2月8日銷戶。自賬戶開立后，鄭某文將該賬戶出借給施某使用。涉案期間內(nèi)，“鄭某文”賬戶交易“瑞特股份”、“國瑞科技”、“南網(wǎng)能源”3只股票，買入金額合計(jì)435.63萬元，證券賣出合計(jì)502.50萬元，賬戶累計(jì)成交額合計(jì)938.13萬元。

黃某文中山證券賬戶于2020年3月10日開立，2022年10月13日銷戶。自賬戶開立后，黃某文將該賬戶出借給施某使用。涉案期間內(nèi)，“黃某文”賬戶交易“美格智能”等多只股票，買入金額合計(jì)約1億，申購新股和債券成交額合計(jì)25.16萬元，融券業(yè)務(wù)成交額合計(jì)1.24億元，證券賣出金額合計(jì)約1億元，賬戶累計(jì)成交額合計(jì)3.27億元。

【違法事實(shí)】

《證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易?！蹲C券法》第一百九十五條規(guī)定，違反第五十八條的規(guī)定，出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易的，責(zé)令改正，給以警告，可以處五十萬元以下的罰款。

鄭某文、黃某文的上述行為違反《證券法》第五十八條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述違反規(guī)定出借自己的證券賬戶的行為。

【處罰結(jié)果】

上海證監(jiān)局依據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十五條的規(guī)定，決定對鄭某文、黃某文分別給予警告并分別處以七萬元罰款。

【典型意義】

新《證券法》第五十八條規(guī)定，任何單位和個(gè)人不得違反證券賬戶實(shí)名制的規(guī)定向他人出借賬戶。出借證券賬戶給他人從事證券交易，不僅可能面臨行政處罰，還可能卷入民事糾紛，蒙受財(cái)產(chǎn)損失。廣大投資者應(yīng)杜絕僥幸心理，嚴(yán)格按照證券賬戶實(shí)名制的基本要求，妥善保管本人證券賬戶，不得出借。

來源：陜西證監(jiān)局官網(wǎng)

鏈接：http://www.csrc.gov.cn/shaanxi/c105609/c7448774/content.shtml